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上交所出新措严惩大小非违规减持

源自：东方早报时间：2008-5-14 9:12:18

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上证所再出重拳规范"股价出现异动可临时停牌"
　　用"野火烧不尽"来形容"大小非违规减持"事件实在贴切。昨日，上证所再发现一例违规减持事件。一持有万好万家(行情论坛资讯)（600576）解除限售存量股份的股东---无锡国联发展（集团）有限公司（下称"无锡国联"）通过竞价交易系统累计减持了1.03％的公司股份。这已经是在《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》（下称《指导意见》）实施不到一个月内，第五个超越警戒线的"大小非"。　上市公司违规减持事件的屡禁不止，让上证所开始注重加强程序监控。该所昨天发布了《证券异常交易实时监控指引》：一旦发现证券价格出现异常波动或证券交易异常，上证所将对该公司采取盘中临时停牌、限制相关证券账户交易等措施。
　　暴露券商责任缺失
　　上证所在日常监控中发现，持有"万好万家(行情论坛资讯)"解除限售存量股份的股东无锡国联，在4月21日至5月12日期间，通过竞价交易系统累计减持了2255644股，占该公司总股本的1.03%，违反了《指导意见》的相关规定。
　　发现后，上证所立即与该账户指定交易的国联证券及下属无锡县前东街营业部取得联系，要求其对该客户采取必要的提醒和限制措施。无锡国联已于5月13日购回了超额减持的股份。
　　鉴于该股东及时采取补救措施，上交所对该"大小非"股东做出酌轻处罚，限制该账户在一个月内不得卖出万好万家(行情论坛资讯)股票。
　　近期，交易所通过多种方式多次重申"大小非"股东要严格执行中国证监会发布的《指导意见》的有关规定。证监会也多次指出对违规减持限售股份的"大小非"股东要严肃处理，市场对"大小非"减持行为高度关注。
　　在此背景下，"大小非"股东在交易所竞价市场超比例减持限售股份的行为屡禁不止，这一方面反映出相关"大小非"股东守规意识的淡薄，另一方面也暴露出一些证券公司及所属营业部在客户管理，尤其是对"大小非"客户的重点控制方面存在严重的失察责任或管理不严的责任。
　　上证所再出重拳
　　而为了进一步贯彻落实国务院颁布的《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》，上证所继发布实施《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》之后，又于昨日发布并实施了《上海证券交易所证券异常交易实时监控指引》（下称《指引》）。
　　根据《指引》，在证券交易实时监控中，发现证券价格出现异常波动或者证券交易出现异常的，上证所有权采取盘中临时停牌、限制相关证券账户交易等措施。这是对《上海证券交易所交易规则》中临时停牌措施的归纳和细化。
　　《指引》还规定，对于存在同一账户对单一证券在同一价位进行日内回转交易且累计数量较大、同一账户进行日内回转交易次数超过5次且累计数量较大等异常行为的证券账户，上证所可以对相关账户发出书面警示或者直接采取限制交易措施。
　　对于持有解除限售存量股份并在一个月内通过竞价系统减持超过1％的证券账户，《指引》规定，除限制相关证券账户交易外，上证所还可以视情节轻重对相关当事人给予公开谴责，记入诚信档案，公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员等处罚；情节特别严重的，上证所将提请证监会继续采取冻结其资金账户、批准延长其存量股份锁定期限等处罚措施。（忻尚伦东方早报）

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