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据传，尚提五点要求切实保障落实相关监管条例

源自：据传时间：2008-5-6 8:58:00

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　　由法制办和中国证监会联合主办的"贯彻落实《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》座谈会"近日在京召开。中国证监会尚福林、法制办副主任宋大涵、中国证监会副桂敏杰出席会议并讲话。尚福林指出，两个条例的颁布不仅是加强资本市场基础性制度建设的重大举措，充分体现了中央、对于资本市场基础性制度建设的高度重视，而且也是推动证券公司持续健康规范发展的指引，他同时对证券公司贯彻落实两个条例提出了五点要求。
　　尚福林对证券公司贯彻落实两个条例提出了五点要求，一是要认真学习条例和有关法律法规，使整个公司的认识和行为都统一到两个条例的精神及规定上来，牢固树立合规才能创造价值，合规才能持久发展的行业观念，依法开展各项业务，建立严格的内部合规检查和责任追究机制。五点要求保障贯彻落实两条例。
　　二是要深刻总结经验教训，紧紧抓住风险控制、内部稽核等环节，真正建立起责任清晰、相互制衡、确实实用而且管用的内部约束机制，严格实施风险管理，增强识别、度量、控制风险的能力；三是要树立服务意识，在充分了解客户的基础上，准确识别不同客户，为客户提供适当产品和服务，同时要加强投资者教育，通过形式多样的宣传教育活动，使广大投资者准确理解和正确运用两个条例所确定的各项制度，依法维护自身的合法权益；四是要稳步推进创新发展，认真研究、吸收借鉴国内外金融创新的经验教训，在合法合规和严格控制风险的前提下稳步开展创新活动，不断做优做强；五是要以高度的责任感，重视和加强维稳工作和信息系统安全工作，切实维护市场安全运行，促进资本市场稳定健康发展。
　　宋大涵在讲话中指出，两个条例的出台，体现了对资本市场稳定发展的关心，对证券市场制度建设、法制建设的高度重视。两个条例是资本市场多年监管实践经验的总结，也是《证券法》、《公司法》等法律规定的细化，是证监会会同有关部门及资本市场参与各方共同努力的成果，是资本市场法制建设的重大成果。两个条例既有日常监管防范风险的规定，又有风险发生后化解风险的处置办法，既是对行政监管、风险处置的规范，也为综合治理收口等有关工作提供了重要依据，是维护投资者合法权益、维护市场秩序的强大武器。
　　宋大涵强调，两个条例出台实施后，法制办将继续积极配合证监会，继续扎实推进资本市场的法制建设，促进资本市场稳定健康发展。
　　桂敏杰指出，两个条例的出台标志着我国资本市场法律体系更加系统、丰富和完善，资本市场法制建设进入了一个新的发展阶段。实践证明，只要从资本市场的实际出发、从国情出发进行立法和制定规则，法制建设就能起到推动市场发展、规范市场行为的巨大作用和法律效果。两个条例系统总结了三年多综合治理的实践和经验，以行政法规的形式确认了综合治理的成果。随着两个条例全面贯彻实施，证券业将会步入持续健康发展的新阶段。
　　桂敏杰指出，未来资本市场法制建设还将经历长期的、不断进步完善的过程。首先，资本市场组织创新、制度创新和产品创新将更加活跃，适应市场发展和不断出现的新情况、新问题，法制建设需要保持同步；其次，经过一段时间的实践之后，已有的法律、法规和规则将会出现不适应、不协调的情况，要把握时机对已有的法律规范进行补充、修改和完善。最后，目前资本市场运行中的某些领域还存在立法薄弱情况，需要从制定证券电子化交易法律规章、加强对理财业务中背信行为的刑事问责、推动上市公司监管和独立董事法规出台等方面大力推进立法进程。
　　来自上海、深圳证券交易所、中国证券业协会、中国证券投资者保护基金公司以及银河证券等13家证券公司的代表在座谈会上先后发言。大家一致认为，两个条例的出台和贯彻实施，是中央、高度重视、关心、支持资本市场和证券行业发展的又一重要举措，将全面提升证券行业治理水平，为保护投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，推动证券行业健康发展提供了重要法律保障。上海、深圳证券交易所表示，近期将从完善业务规则、加强会员技术监管、配合市场产品创新等方面落实条例规定，维护市场稳定发展；中国证券业协会表示，将根据条例的要求完善自律规则体系、加强行业调查研究、推动行业创新；中国证券投资者保护基金公司表示，将根据条例的要求继续配合做好证券公司风险处置的收尾工作；证券公司的代表分别从风险管理、合规建设、规范经营、创新发展、客户服务等方面，结合公司的实际情况和参与风险处置的实践经验，谈了对两个条例的理解和体会。与会代表表示，两个条例为证券公司的规范发展奠定了法制基础，也对证券公司提出了更高要求，将认真组织对两个条例的学习和宣传，切实做好贯彻落实工作，同时，做好内部制度的配套衔接工作，确保公司制度符合新的监管要求，努力推动证券行业规范和创新发展。
　　会议由中国证监会副庄心一主持，中国证监会助理刘新华、法制办财金司和证监会相关部门负责人出席了会议。

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