技术原因致权证行权失败 券商交易所等成被告
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源自：东方财富-权证
时间：2008-7-24 16:47:11
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在政策面及消息面的利空夹击下，银行股成为昨日股市暴跌的重灾区……
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在交易中，你是否遇到过电话委托打不通，或是收盘前几分钟下单未能成交的情况？也许股票交易遇到这样的状况，影响还比较有限，但如果是行情剧烈波动的权证交易，风险可就大了(尤其是发生在行权日的最后时刻)。昨日，首例由技术原因引发的权证交易纠纷案在上海开庭。 2007年4月4日，邯郸钢铁(行情 论坛 资讯)认购权证行权日，侯女士于14时59分33秒，即离闭市还有27秒的时候，发出了委托行权的指令，当时营业部系统确认该委托已经被接受。然而当侯女士打单时却发现，行权委托并未成交，她手里91000份价值35万元的认购权证被全部注销。在与所开户的券商交涉无果后，侯女士一纸诉状将该证券公司、邯钢钢铁、中登公司和上海证券交易所推上了被告席，并要求赔偿被注销的直接损失35万元、以及因权证被注销后的间接损失13万元。 在昨日的庭审上，双方就原告是否在规定时间内行权、行权失败是否由被告导致，以及损失如何计算这三个焦点问题进行了激烈的辩论。 原告侯女士认为，自己已经在规定的行权日、规定的竞价时间内，委托交易系统申报行权，是合法有效的行为。而被告的证券公司一方认为，侯女士是在资金的利用率和安全率上进行了一场博弈，结果输了，后果应该由本人承担。该证券公司的代表律师指出，行权需要资金24.8万元，而当时侯女士账上资金不足，她将持有的“天津港(行情 论坛 资讯)(14.50,-0.31,-2.09%,吧)”卖出后才有足够资金行权，但为时已晚。而侯女士辩解，并不是自己想这么晚才下单，她从4月4日14时45分左右，便开始电话委托卖出天津港(行情 论坛 资讯)，但该营业部出现了电话堵单的现象，最终在14时57分，才以低于即时报价的委托价格卖出了天津港(行情 论坛 资讯)。 除此之外，营业部系统确认委托被接受，但交易所并未收到该指令的现象，也成为昨日庭审的争论焦点。是不是证券公司的操作系统与交易所系统存在着时间差，导致券商接受客户委托后再传给交易所时却已经收盘？该券商代表律师表示，传输信号需要时间，有可能存在着时间误差。交易所的代表律师指出，从技术上来说，券商系统和交易所卫星时间会产生误差，但根据交易规则，一定是以交易所的时间为准，会员有义务每日与交易所系统对时，至于产生的风险由会员单位承担。 经过2个多小时的庭审，由于被告均不愿意和解，审判结果将于日后公布。一位多年办理证券行业案件的律师表示，以前曾有过权证信息披露纠纷案，而本案是首例由技术原因造成的权证交易纠纷案。面对瞬息万变的证券市场，交易信息传递的责任由谁承担，将成为新的法律问题。? 相似案例 2000年12月27日14时59分47秒，离闭市还有13秒的时间，股民陈勇发出的一次股票交易指令，引发了一场股票代理纠纷官司。? 2000年3月，陈勇委托航空信托投资有限责任公司北京中关村(行情 论坛 资讯)(8.45,-0.02,-0.24%,吧)南大街证券营业部买进轻纺城(行情 论坛 资讯)22500股，依据轻纺城(行情 论坛 资讯)当年分配方案，陈勇在2000年12月14日至12月27日内，有权购买轻纺城(行情 论坛 资讯)配股6750股。2000年12月27日14时59分47秒，陈勇使用家中安装的胜龙股票系统发出指令，委托航空中关村(行情 论坛 资讯)证券营业部买进轻纺城(行情 论坛 资讯)配股6750股，但并没有成功，上交所交易运营部证明“本所当天未收到该笔申报”。陈勇认为，因营业部过错没有完成其委托事项，致使其直接损失3万元。 航空中关村(行情 论坛 资讯)证券营业部辩称，营业部正常传输了该笔委托，不存在迟延，后经与交易所联系得知当天其未收到该笔申报。但营业部已正确履行了代理职责，不存在任何过错，不应承担交易未成功的赔偿责任。交易未成功并非系统原因造成，数据传输发生的问题不在委托代理权限内，也非营业部能够克服的。原告在配股最后一天股市闭市前最后13秒作委托交易，其行为并非善意，故不同意原告的诉讼请求。? 最终法院经过审理后，于2001年12月18日判决：航空信托投资有限责任公司北京中关村(行情 论坛 资讯)南大街证券营业部赔偿陈勇损失2.6万元。
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