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从李国宝请辞、顾雏军上诉想到的

源自：证券时报时间：2008-2-19 9:21:21

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　　虽然已与美国证券交易委员会达成和解协议，但涉及美国内幕交易案的东亚银行主席李国宝日前还是向香港特区政府行政长官请辞行政会议成员之职。很有意思的是，几乎同一时候，杭萧钢构(行情论坛资讯)案和科龙案中的两位被诉人不服一审判决提起上诉。
　　海外报道称，李国宝对行政议会贡献良多，行政长官也有挽留之意。其提出请辞，唯因涉及内幕交易引起社会关注，他本人对此感到遗憾。相信这是良心使然。法律是讲证据的，在A股市场，杭萧钢构(行情论坛资讯)案和科龙案的当事人当然有上诉的理由和权利。但究其影响，这些案件对市场三公原则的损害，将远远超出数量众多的投资人在这两只股票上蒙受的巨大物质损失。相形之下，国内证券市场的大环境依然存在很多缺憾。
　　对于资本市场而言，十余年的起步与发展过程中，依法治市一直是监管层努力的方向。然而，市场的快速发展常常超越了监管与执法的力度和深度，特别是近两年来，随着资本市场的迅速繁荣，证券违法违规行为呈现出新型化、多样化、网络化的特征。在这一背景下，新的执法体制能否有效遏制违法违规行为，成为中国资本市场能否持续健康和谐发展的重要基石。
　　证券违法违规的一个重要特征是受害人常常涉及的地域广大、人数众多。当事人的违法违规行为，常常因为受害人数量庞大而导致非法利益十分惊人。
　　大盗窃市，如亿安科技股票操纵案，操纵者愚弄投资者获取暴利的同时，也玷污了整个资本市场。小盗亦窃市，如基金经理老鼠仓现象，其利用信息及职务之便，获取非法收入几乎成为市场上的公开秘密，这也同样动摇着市场的根基和投资人的信心。
　　美国证券市场是世界上执法强度最大的市场。虽然美国90%以上的证券案件并非通过行政机关的处罚完成，而是通过行政和解方式解决，但其处罚力度却是世界上任何一个其他国家都无法比拟的。仅2005年，美国证券交易委员会（SEC）就向市场违规违法者开出了18亿美元的罚单。有赖如此严厉的监管，尽管仍然不时曝出安然一类的重大丑闻，美国依然是世界上最大、最活跃的证券市场。
　　刑法第六修正案的通过标志着我国证券民事、行政、刑事责任相衔接的全方面、多层次、立体化的法律机制开始成功构建。而证监会全新执法体系的建立也标志着市场监管进入了一个新的阶段。建立“信息共享、高效快捷”的执法联动机制，更有效地防控证券违法行为，已成为必然趋势。
　　“天网恢恢，疏而不漏”。高强度执法不可能完全杜绝资本逐利过程中的铤而走险，但彰显依法治市的决心却十分要紧。查处大案要案，严办窃市之大盗，确有震摄不法之徒、提振法治信心的作用。而对积小恶成大恶的“小恶”，执法过程中也同样需要认真二字。
　　比如在生活中，投资人的个人信息在网络上常常可以批量购买，来自部分地区密集兜售所谓“原始股”、“炒股咨询”的电话令很多投资人苦恼不堪。在过去几次专项证券执法中，也曾对这样一些违法行为进行了查处，但效果并不十分明显。究其原因是缺乏严密的执法联动。事实上，一旦实现了各部门及机构的信息共享和联动，投资人接到那些企图蒙骗投资人的电话，只要投资人及时报警，执法人员便能够迅速将电话定位，并对其行为展开非正式调查和监控，将从源头上制止大量违法违规行为的发生。
　　指望一步达到新加坡式的“不想贪、不能贪、不敢贪”廉政模式恐怕是不现实的。但只要不断加大证券执法的力度和深度，有质疑必有反应，有违规必有查处，使窃市者必受惩罚，使侥幸者知其利害，中国的证券市场必将赢得广大投资人的信赖。
　　（作者单位：湖北省公安厅）

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